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来源:中国基金报
“最严减持新规”发布次日,就有上市公司违规减持。
(资料图)
8月30日晚间,东方时尚发布公告称,控股股东东方时尚投资有限公司(下称“投资公司”)8月28日通过大宗交易方式减持公司股份340万股。
成为减持新规发布后,首个违规减持案例的同时,东方时尚还创下了另一个“首例”——控股股东违规减持后,承诺购回已减持的股份。
股价仍破发
交易所急发监管工作函
对于此次违规,东方时尚称,该减持行为,违反了中国证监会《进一步规范股份减持行为》相关要求,主要系投资公司对相关要求理解不准确。
投资公司在认真学习相关要求后,立即停止了减持,并对投资者深表歉意。
当日,上交所也向东方时尚下发了监管工作函,涉及上市公司、控股股东及实际控制人。
8月27日晚间,证监会发布政策调整,进一步规范股份减持行为。
证监会要求, 上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。
东方时尚于2016年2月登陆上交所主板,IPO价格为16.4元/股,公司8月28日的收盘价为6.94元/股,后复权后的价格为12.26元/股,目前仍处于破发状态。
仅此一条,公司就触发了上述减持新规中不得减持的要求。
股东承诺回购
何时开始实施?
道歉同时,投资公司承诺,将在规则允许的范围内尽快购回已减持的340万股股份。
值得一提的是,此前市场中曾出现过违规减持的案例,但处理结果往往是监管机构予以处罚,股东承诺购回已减持股票的情况不曾出现。
例如,亚振家居8月31日晚间发布公告称,控股股东亚振投资近日收到江苏证监局出具的警示函。
警示函显示,亚振投资在减持股份比例达到1%、5%时,未及时履行公告义务,该停止交易时也未停止。
对此,江苏证监局对亚振投资采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
除此之外,有些股东因为违规减持,也被交易所处以公开谴责的处分。
“这是一个非常重要的信号,如果以后违规减持,相关股东都需要购回,将对违规减持行为形成有效震慑。”有投行人士表示。
不过,其也表示,购回股票在多长时间内完成有待进一步明确。
按照现行规则,大股东买卖股票不得形成短线交易,而短线交易的时间间隔是6个月。
已有一批股东宣布终止减持
根据27日晚间中国证监会发布的政策调整,上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。
控股股东、实际控制人的一致行动人比照上述要求执行;上市公司披露为无控股股东、实际控制人的,第一大股东及其实际控制人比照上述要求执行。
由于该要求未对执行细节给予明确说明,但其规范减持行为的方向无疑是清晰的。
根据上述条件,记者初步对5275家A股上市公司进行了筛选,符合不破发、不破净,且最近三年(2020年至2022年)现金分红总额超过年均净利润30%的公司共有2799家,占全部A股公司的比例为53.06%。
“这样的理解是最严格的,如果‘累计现金分红’指的是上市以来,那么受限的公司数量将有一定幅度的减少,但也会有一千多家。”有私募人士表示。
虽然政策调整未说明开始实施时间,但已经有公司开始比照要求开始执行。
据记者不完全统计,截至目前,已有数十家公司宣布,根据证监会发布的监管要求,股东提前终止减持计划。
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